来源 中国基金报

2001年9月凌晨四点，再创上海的元新业路天色还是一片漆黑，56岁的募基周先生已经站在银行门口排队等待，中国第一只开放式基金将要开始募集。金行与此前国内仅有的何方封闭式基金不同，投资者可以随时申购赎回，再创这个新奇的元新业路稀罕事物受到热烈追捧，现场一度需要动用警力维持。募基

“一个人只能买5万。金行”如今已年逾古稀的何方周先生回忆起当时的情景，依然历历在目。再创这只基金首次公开募集份额即达到50亿份，元新业路较此前的募基封闭式基金几乎翻倍。

2001年，金行我国GDP总量为9.6万亿元，何方全国城镇居民人均可支配收入6860元，农村居民人均纯收入2366元。当年12月11日，我国正式加入WTO，此后20年来，经济发展取得了举世瞩目的成就，经济总量从世界第六位上升到第二位。

2021年，我国GDP总量达到114.3万亿元，较2001年增长了近11倍，全国居民人均可支配收入达到35128元。

伴随着经济腾飞，我国资本市场实现了跨越式发展，公募基金也由此开启了波澜壮阔的发展历程，为上亿家庭提供投资理财服务。“我喜欢做第一个吃螃蟹的人，第一只基金帮我挣了不少，从此我就认准了基金。”周先生说。

和周先生一样，越来越多投资者选择通过基金产品分享资本市场发展红利。公募基金有效账户数从2015年末的1.88亿个，迅速增长至2020年末的11.85亿个，近五年年均增长45%；同期A股持仓投资者数量从9910万增长至1.78亿。中国证券投资基金业协会数据显示，截至2022年6月底，我国境内公募基金资产管理总规模达到26.79万亿元，再创历史新高。

今年上半年，多项与公募基金行业密切相关的政策文件陆续出台，尤其是《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，为行业长远发展之路领航定向。在由高速度发展迈向高质量发展的新征程中，如何切实提高公募基金行业服务资本市场改革发展、服务居民财富管理需求、服务实体经济与国家战略的能力？

作为基金行业发展的亲历者、见证者和实践者，广发基金表示，过去二十余年，中国公募基金行业历经多年发展，以信义义务为基础，形成了制度健全、专业管理、组合投资、独立托管、公开透明、严格监管的行业生态。广发基金作为行业一员，将始终以投资者利益为核心，进一步提升专业投资能力，增强投资者获得感，践行社会责任，努力承担起时代赋予的责任使命。

以专业为立身之本

专业的投资能力是公募基金的立身之本。通过专业的投资管理，公募基金行业为居民财富管理实现了良好的回报。银河证券基金研究中心数据显示，截至2022年二季度末，全行业累计为投资者盈利5.36万亿元；过去3年间，作为主动选股基金代表的偏股型基金（股票上下限60%-95%）（A类）业绩指数收益率近3年收益率为85.97%，远超同期17.24%的表现。

广发基金表示，现阶段提升公募基金的投资能力，既是落实“以投资者利益为核心”的前提，也是服务资本市场改革发展的要求。提升投资能力是永恒的话题，而新的时代背景对公募基金提升专业能力赋予了更丰富的内涵。公司始终坚定长期投资、价值投资、责任投资的理念，在模式进阶、领域拓宽、技术革新等方向上孜孜以求，希望以更专业的投资能力承担起时代赋予的责任使命，用更优秀的投资业绩回报投资者信任。

截至2022年二季度末，公司累计服务客户超1.26亿户，成立以来累计为投资者盈利超过2007亿元，累计分红超过1353亿元。根据银河证券基金研究中心数据，广发基金在可统计的过去18年间股票投资主动管理收益率达到1800.56%，年化收益率17.77%。最新发布的《基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜》则显示，广发基金近3年权益类基金绝对收益率为111.47%，固定收益类基金绝对收益率为16.08%，分别在11家权益类大型公司、14家固定收益类大型公司中排名第2、第4。

与投资者同心同行

投资者对公募基金的信任源于投资，更不止于投资。投资陪伴不应止于一句口号，更应以实际行动与投资者共同走过长远的财富之路。广发基金认为，投资者的陪伴和引导工作应该紧密围绕提升投资者获得感展开。

随着基金产品的普及，公募基金的客群基础不断扩大，新客群也呈现出鲜明的特征。根据基金业协会及中国家庭金融调查与研究中心的调研，越来越多的中低风险偏好投资者进入基金持有人之列，其中很多投资者是首次接触证券投资基金和净值化产品。因此，投资者的陪伴和引导要因人而异，因投资者而变，针对不同投资知识背景、不同风险偏好的投资者提供精准的、有针对性的陪伴。广发基金依据不同的客群差异，设置不同类型的投教课程，打造专业化、规范化、多元化、精细化的投教服务矩阵，包括针对新手投资者提供便于理解的轻量级入门课程、针对大学生群体开发金融理财类通识课程、针对中老年群体策划科普养老投资基础知识和防骗风险教育等。

考虑到当前投资理财服务逐渐网络化，更多的金融产品和投资行为转移到线上，基金公司也要积极拥抱投资者使用习惯的改变，以线上为媒介，结合多场景进行客户陪伴和引导。广发基金在这方面同样进行了多种尝试，一方面，创设亲子账户等线上化的理财场景，引导投资者将投资目标与生活目标更好结合；另一方面，公司投顾业务展业中也重视线上化，率先上线广发基金APP，并与外部线上平台开展广泛积极的合作，做好线上陪伴。

今年8月，在广发基金成立19周年之际，首届“心桥之旅·服务节”正式启幕。该活动相关负责人表示，这是公司客户服务体系一次全新的出发，更是一场全“心”的回馈。整个活动月精心为投资者准备了多轮精彩活动和惊喜福利，希望通过不断提升服务质量，进一步增强投资者的信任感和获得感。

为社会贡献价值

中国基金业的初心使命就是服务居民财富管理、服务实体经济发展，生来就带有社会责任属性。行业发展迈入新阶段，公募基金机构更要自觉心系“国之大者”，站位全局看行业发展，以更强的使命感、责任感，力争在服务国家战略、助力深化供给侧结构性改革、促进共同富裕中发挥更大作用。

广发基金成立19年来，在实现自身发展、持续提升专业能力之外，始终不忘惠及社会，厚植家国情怀，自觉肩负起时代使命和社会责任，坚持企业价值与社会价值相统一。

一是服务实体经济，引导金融资源聚焦国家重大发展战略方向。公司充分发挥专业优势，立足经济长期发展趋势和产业规律开展投资研究，做好“直接融资的服务商”，引导社会资金向科技创新、制造强国、绿色中国等长期战略方向汇聚；同时，积极融入行业创新实践，创设投资北交所、科创板、创业板等主题基金，助力多层次资本市场建设，让符合国家战略方向的产业和企业获得更有效的资金供给。

二是推进ESG投资，赋能绿色可持续发展。近两年来，公司尤其重视ESG投资能力的建设，希望通过投资框架的演进引导上市企业、投资者更加关注经济效益与社会效益的和谐统一。2021年，公司加入联合国负责任投资原则组织（UNPRI），承诺将环境、社会和治理因素纳入投资决策，并积极布局低碳环保等符合可持续发展目标的ESG基金产品，有效引导金融资源聚焦绿色产业。截至2022年二季度末，公司ESG投资基金规模合计超过242亿元。

三是投身社会公益，助力实现共同富裕的时代愿景。公司通过广发基金公益基金会，积极响应国家号召，开展兴教助学、扶贫济困、应急救灾、恤病助医等社会公益项目，截至目前，在公益事业上累计投入金额已超过5500万元。在由人民日报社指导、主办的第十六届人民企业社会责任案例征集活动中，公司被评选为“2021年度人民企业社会责任推荐案例”。

知所从来，思所将往，方明所去。公募基金行业的发展，始终根植于国家命运和国民福祉的土壤中，带着初心和使命而来，未来更应进一步勇担时代责任。栉风沐雨十九载，关山初度路犹长。广发基金表示，在行业高质量发展的指引下，未来公司将继续坚持以专业为立身之本，与投资者同心同行，积极为社会贡献价值，努力成为“受人尊敬、让人信服”的行业领跑者。（CIS）

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